1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。

　　2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：

　　a）考试期间，交头接耳、互打手势的；

　　b）考试期间，在考场内外喧哗的；

　　c）拒不按要求存放物品的；

　　d）将演算草稿纸带离考场的；

　　e）考生未经许可擅自中途离开考场的；

　　f）其他一般违纪违规行为。

　　3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：

　　a）伪造或涂改准考证的；

　　b）偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的；

　　c）抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的；

　　d）试图使用通讯及摄录设备的；

　　e）使用或提供伪造、涂改身份证件的；

　　f）由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的；

　　g）教唆或组织集体（2人以上）作弊的；

　　h）考生恶意操作导致考试无法正常运行的；

　　i）侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员的；

　　j）其他严重违纪违规行为。

　　4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。